1.合規(guī)歸屬的理論迷思與實踐困境

1.1核心命題的界定

1.1.1“法務論”的傳統(tǒng)認知：合規(guī)作為法律風險防控工具

在國有企業(yè)治理的傳統(tǒng)語境中，合規(guī)管理長期被狹隘地理解為法務部門的專屬職能。這種“法務論”的認知根植于企業(yè)風險管理的早期實踐：法務部門作為法律事務的專業(yè)處理機構，天然承擔著合同審核、訴訟應對、法律咨詢等職責，而合規(guī)作為法律風險防控的延伸，順理成章地被納入法務工作范疇。該模式將合規(guī)簡化為“不違法”的底線要求，核心邏輯在于法律規(guī)范具有明確的外部強制性和專業(yè)門檻，唯有具備法律專業(yè)背景的人員方能準確識別和評估合規(guī)風險。

然而，這種認知存在顯著局限。功能定位的單一性忽視了合規(guī)內涵的豐富性：除法律法規(guī)外，合規(guī)還包括監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范以及企業(yè)內部規(guī)章制 ……